Compliance y Cumplimiento Normativo

¿Sabías que una empresa sin programa de compliance también responde por los actos de sus empleados?

Contar con un programa de cumplimiento (compliance) ya no es solo buena práctica corporativa: puede ser la diferencia entre una sanción a la empresa o una atenuante frente a la autoridad. Diseñamos programas a la medida de tu operación, sin la carga burocrática de un despacho grande.

Una empresa responde por lo que hace su gente

Tener un programa de cumplimiento no es solo evitar sanciones. En México, la existencia de un programa real, implementado y no solo impreso, es un elemento que se pondera cuando se pretende responsabilizar a la persona moral por conductas de quienes actúan a su nombre. Una política que nadie leyó no ayuda; un programa que demostrablemente opera, sí.

Proporcional a la empresa

Casi todo el material de compliance está escrito para corporativos con un área dedicada. Una empresa de treinta personas no necesita eso y no lo va a sostener. Necesita pocos controles, en los riesgos donde realmente está expuesta, con alguien responsable de verdad.

Preferimos cinco controles que operen a cuarenta que existan en papel.

Los componentes habituales

• Evaluación de riesgos específica del sector, las contrapartes y la geografía.
• Código de conducta escrito en lenguaje que el personal sí lea.
• Políticas de regalos, atenciones, conflictos de interés y trato con servidores públicos.
• Debida diligencia de proveedores, distribuidores e intermediarios, proporcional a su exposición.
• Canal de denuncia con protección real contra represalias, y un proceso para lo que sigue después de una denuncia.
• Capacitación documentada, porque una capacitación sin registro no ocurrió.
• Asignación clara de responsables y revisión periódica.

Qué incluye

• Diagnóstico de riesgos legales y regulatorios
• Diseño e implementación de políticas de compliance
• Prevención de lavado de dinero y conflictos de interés
• Capacitación y protocolos de cumplimiento

Precio

Cotización según el alcance del programa.

Tiempo / vigencia

Variable según el tamaño y la complejidad de la operación.

Ideal para

Empresas que buscan blindarse legalmente frente a autoridades, inversionistas y socios comerciales.